比如,华龙证券因投行业务内部控制不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等原因被证监会采取监管谈话措施;中天国富证券保荐鑫甬生物项目时,招股说明书信息披露存在遗漏等问题,公司及两名保代被证监会出具警示函。国海证券因担任胜通债主承销商未勤勉尽责,被中国证监会责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。
与此同时,上半年鹏华基金在管的所有股票型基金业绩无一例外都是负收益,其中亏损超过15%的产品就占半数之多。
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