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财联社8月4日电,央行条法司司长刘宏华近日在《中国金融》杂志撰文指出,健全金融法律域外适用体系。深入推进《反洗钱法》《商业银行法》等金融基础法律修改,研究增加域外适用条款。建立多元化管辖连接点,明确金融领域阻断制度和反洗钱特别预防措施。以维护境内金融市场秩序和境内主体合法权益为出发点,确立金融法律对境外金融机构实施违法活动的管辖效力。参考国际经验,以在我国设立或投资入股金融机构为支点,建立对境外股东、实际控制人、受益所有人的穿透式监管机制,提升监管效能。

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最新评论(763 )

黄度

发表于4分钟前

回复 陈育平 :

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赵忠尧

发表于0小时前

回复 吉奥夫 :

  6月23日,粮食收储的过程到底是什么样的?四喜叔说,没有想象的那么复杂,就是把收获的粮食运到粮站去,然后由粮站的工作人员对运来的粮食进行称重化验,然后给出收购价格,如果觉得价格可以决定卖,就将粮食运到指定的粮库就行了。有时候也会有专人来家里收麦,但是情况不多。,确认病例14:男,菏泽市曹县楼庄镇人,8月2日,高风险区发现。经专家会诊,为确诊病例,临床分型轻型。,各家金融机构在整改工作中会遇到各式各样的问题,当然也会产生各具特色的解决办法。一方面监管部门可以考虑“搭台”,金融机构展示整改工作的最佳实践;另一方面监管部门也可以考虑根据监管目的和导向,总结各家金融机构整改工作中的先进做法,以专题的形式,定期或不定期发布金融机构整改工作指引。以此给整改工作效果好的机构以鼓励;给整改工作效果差的机构正视差距,并对其整改工作以“鞭策”。 ➢,有些金融机构对全面整改的难度估计不足,以为不用花费太多的资源,并且在较短的时间内即可做好全面整改工作。然而,金融机构反洗钱工作有其独特的机理,其触角会抵达金融机构绝大多数的业务部门、业务系统、部门人员,以及所有管理层级,可以说是“牵一发而动全身”。金融机构完成全面整改工作可能需要对管理架构、流程、系统进行再造,必须进行“脱胎换骨”般的整改程序,投入较高的资金成本后,才有可能完成反洗钱行政处罚涉及的违法违规问题全面整改工作。这对金融机构整改工作的决心和反洗钱专业能力提出了非常高的要求。例如,某外资银行和某国监管部门达成“和解令”后,支付了巨额罚款,并签定了一份为期5年的延期诉讼协议。在前后7年多的时间内,该行更换了部分高管人员,提升了集团合规主管的地位,优化了全球反洗钱系统,撤并了高风险国家的网点,加大了合规人力资源投入,改造了反洗钱流程,花费了以“亿美元”为单位的资金成本后,通过了监管部门的验收,最后该国司法部门撤回暂缓起诉协议。。


尔冬升

发表于3小时前

回复 公孙轩辕 :

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